главная страница карта сайта написать письмо
Коммерческий Банк Союзный
22 года на рынке финансов
Банк на все времена

Раскрытие информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, cогласно Указанию 3921-У от 28 декабря 2015 года

N Информация, подлежащая обязательному раскрытию Ссылки на информацию
1. Полное и сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе на иностранном языке (при наличии двух последних) www.soyuzny.ru/about/bank_details/
2. Идентификационный номер налогоплательщика www.soyuzny.ru/about/bank_details/
3. Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ www.soyuzny.ru/about/bank_details/
4. Номер телефона, факса (при наличии последнего) профессионального участника рынка ценных бумаг www.soyuzny.ru/about/bank_details/
5. Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг www.soyuzny.ru/about/bank_details/
6. Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг Не применимо к кредитным организациям, т.к. данная информация раскрывается в составе, объеме и сроки, установленные Федеральным законом "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ)
7. Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, временно исполняющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - ВРИО). Информация подлежит раскрытию, в случае если ВРИО избран (назначен) на должность на срок, превышающий два месяца Лицо, временно исполняющее функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг, отсутствует
8. Электронные копии всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, созданные посредством сканирования www.soyuzny.ru/about/public/licence/
9. Информация о приостановлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты и причины приостановления Отсутствует
10. Информация о возобновлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты возобновления действия лицензий Отсутствует
11. Информация о принятии профессиональным участником рынка ценных бумаг решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Отсутствует
12. Информация об аннулировании лицензии в связи с нарушением профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации или в связи с принятием Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг. Информация раскрывается, в случае если у профессионального участника рынка ценных бумаг имеются иные действующие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Отсутствует
13. Информация о членстве в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, дилеров, форекс-дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов (далее - СРО), в случае исключения из СРО профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает информацию об этом с указанием даты и причины исключения Саморегулируемая организация «Национальная финансовая ассоциация»
14. Информация о стандартах СРО 1 , которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности http://nfa.ru/?page=standarts1
15. Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность, представленная в налоговый орган, и аудиторское заключение по ней Не применимо к кредитным организациям, т.к. данная информация раскрывается в составе, объеме и сроки, установленные Федеральным законом "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ)
16. Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность (в случае ее составления) Не применимо к кредитным организациям, т.к. данная информация раскрывается в составе, объеме и сроки, установленные Федеральным законом "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ)
17. Годовая консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), и аудиторское заключение по ней (при наличии) Не применимо к кредитным организациям, т.к. данная информация раскрывается в составе, объеме и сроки, установленные Федеральным законом "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ)
18. Годовая финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней (при наличии) Не применимо к кредитным организациям, т.к. данная информация раскрывается в составе, объеме и сроки, установленные Федеральным законом "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ)
19. Промежуточная консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), и аудиторское заключение по ней (при наличии) Не применимо к кредитным организациям, т.к. данная информация раскрывается в составе, объеме и сроки, установленные Федеральным законом "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ)
20. Промежуточная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней (при наличии) Не применимо к кредитным организациям, т.к. данная информация раскрывается в составе, объеме и сроки, установленные Федеральным законом "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ)
21. Расчет собственных средств, осуществленный в соответствии с требованиями Банка России 2 Не применимо к кредитным организациям, т.к. данная информация раскрывается в составе, объеме и сроки, установленные Федеральным законом "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ)
22. Перечень филиалов, представительств и иных обособленных подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (при наличии), с указанием полного (при наличии - сокращенного) наименования, адреса, номера телефона, факса (при наличии последнего) Отсутствует
23. Образец договора (образцы договоров), предлагаемый (предлагаемые) профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг (при наличии) (далее - образец договора) Отсутствует
24. Информация о технических сбоях в автоматизированных системах профессионального участника рынка ценных бумаг, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, с указанием даты, времени и причин прекращения работоспособности 3 Отсутствует
25. Информация о возобновлении работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг после сбоев, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги или осуществляющих профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, - одного календарного дня с указанием даты, времени и причин прекращения осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг Отсутствует
26. Информация о существенных судебных спорах (с указанием наименования суда, номера дела, даты решения (определения), размера искового требования) профессионального участника рынка ценных бумаг, его дочерних и зависимых обществ, решения по которым могут существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг (в целях настоящего Указания, если исковые требования выражены в денежном эквиваленте, судебный спор является существенным, когда исковые требования превышают 10 процентов от валюты баланса профессионального участника рынка ценных бумаг) Отсутствует
27. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность (далее - брокер),  дополнительно раскрывает:
27.1. Указание на то, что брокер является клиентским брокером в соответствии с Указанием Банка России от 25 июля 2014 года N 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 25 августа 2014 года N 33865 ("Вестник Банка России" от 10 сентября 2014 года N 81). Информация раскрывается только клиентским брокером Применимо в случае получения Банком лицензии на осуществление брокерской деятельности
27.2. Перечень участников торгов (участников клиринга), с которыми у клиентского брокера заключены договоры о предоставлении услуг участниками торгов (участниками клиринга) Применимо в случае получения Банком лицензии на осуществление брокерской деятельности
27.3. Перечень клиринговых организаций, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии), с указанием их полного фирменного наименования Применимо в случае получения Банком лицензии на осуществление брокерской деятельности
27.4. Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где брокер является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли Применимо в случае получения Банком лицензии на осуществление брокерской деятельности
27.5. Информация о приостановлении допуска брокера к организованным торгам Применимо в случае получения Банком лицензии на осуществление брокерской деятельности
27.6. Информация о приостановлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию Применимо в случае получения Банком лицензии на осуществление брокерской деятельности
27.7. Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии) Применимо в случае получения Банком лицензии на осуществление брокерской деятельности
27.8. Перечень кредитных организаций, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета, с указанием полного фирменного наименования кредитной организации Применимо в случае получения Банком лицензии на осуществление брокерской деятельности
28. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами (далее - управляющий), дополнительно раскрывает:
28.1. Перечень участников торгов, которые в соответствии с договором, заключенным управляющим, совершают по поручению управляющего сделки, связанные с управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента, с указанием полного фирменного наименования участника торгов Применимо в случае получения Банком лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами (далее - управляющий)
28.2. Перечень организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего, с указанием полного фирменного наименования организации Применимо в случае получения Банком лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами (далее - управляющий)
28.3. Перечень клиринговых организаций, с которыми управляющий заключил договоры об оказании клиринговых услуг (при наличии), с указанием полного фирменного наименования клиринговой организации Применимо в случае получения Банком лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами (далее - управляющий)
28.4. Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где управляющий является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли Применимо в случае получения Банком лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами (далее - управляющий)
28.5. Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии) Применимо в случае получения Банком лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами (далее - управляющий)
29. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность (далее - депозитарий), дополнительно раскрывает:
29.1. Условия осуществления депозитарной деятельности Применимо в случае получения Банком лицензии на осуществление депозитарной  деятельности
29.2. Формы документов, представляемые депонентами в депозитарий Применимо в случае получения Банком лицензии на осуществление депозитарной  деятельности
29.3. Формы документов, представляемые депозитарием депонентам Применимо в случае получения Банком лицензии на осуществление депозитарной  деятельности
29.4. Перечень регистраторов и депозитариев, в том числе иностранных, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя, с указанием полного фирменного наименования регистратора или депозитария Применимо в случае получения Банком лицензии на осуществление депозитарной  деятельности
30. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее - регистратор), дополнительно раскрывает:
30.1. Перечень реестров, находящихся на обслуживании у регистратора, с указанием по каждому реестру наименования эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам), даты заключения договора на ведение реестра и идентификационного номера налогоплательщика-эмитента (номера и даты регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, номера и даты регистрации правил доверительного управления ипотечным покрытием) Применимо в случае получения Банком лицензии на осуществление  деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее - регистратор)
30.2. Перечень эмитентов, реестры которых находятся у регистратора на хранении, с указанием наименования эмитента, даты и основания перевода реестра на хранение, идентификационного номера налогоплательщика-эмитента Применимо в случае получения Банком лицензии на осуществление  деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее - регистратор)
30.3. Перечень трансфер-агентов с указанием полного (при наличии - сокращенного) наименования, адреса, номера телефона, факса (при наличии последнего) Применимо в случае получения Банком лицензии на осуществление  деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее - регистратор)
30.4. Перечень эмитентов (управляющих компаний паевых инвестиционных фондов или доверительных управляющих ипотечным покрытием ипотечных сертификатов участия), выполняющих по договору функции регистратора по приему и передаче документов, с указанием полного наименования, места нахождения, почтового адреса, номера телефона и факса (при наличии последнего) эмитентов (управляющих компаний паевых инвестиционных фондов или доверительных управляющих ипотечным покрытием ипотечных сертификатов участия), в отношении ценных бумаг которых осуществляются такие функции Применимо в случае получения Банком лицензии на осуществление  деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее - регистратор)
30.5. Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг Применимо в случае получения Банком лицензии на осуществление  деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее - регистратор)
30.6. Правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов или ипотечных сертификатов участия Применимо в случае получения Банком лицензии на осуществление  деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее - регистратор)
30.7. Тарифы на услуги регистратора в случае ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов или ипотечных сертификатов участия Применимо в случае получения Банком лицензии на осуществление  деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее - регистратор)
30.8. Формы распоряжений, на основании которых регистратор проводит операции в реестре владельцев ценных бумаг Применимо в случае получения Банком лицензии на осуществление  деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее - регистратор)
30.9. Формы распоряжений, на основании которых регистратор проводит операции в реестре владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и ипотечных сертификатов участия Применимо в случае получения Банком лицензии на осуществление  деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее - регистратор)
30.10. Сведения о несоответствии требованиям, установленным частью 1 статьи 2.1 Федерального закона от 21 июля 2014 года N 213-ФЗ. В состав указанных сведений регистратор включает указание на требование (требования), которому (которым) он не соответствует Применимо в случае получения Банком лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее - регистратор)
30.11. Информация о прекращении договора на ведение реестра с указанием наименования эмитента или лица, обязанного по ценным бумагам, даты расторжения такого договора, а также идентификационного номера налогоплательщика-эмитента (номера и даты регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, номера и даты регистрации правил доверительного управления ипотечным покрытием) Применимо в случае получения Банком лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее - регистратор)


1 Приводится текст стандартов СРО или ссылка (ссылки) на сайт (сайты), содержащий текст стандартов СРО, в случае если СРО обеспечила свободный доступ к своим стандартам.

2 Данная информация раскрывается профессиональными участниками рынка ценных бумаг, не являющимися управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в соответствии с разделом II формы отчетности 0420413 "Расчет собственных средств", установленной приложением 1 к Указанию Банка России от 15 января 2015 года N 3533-У "О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 16 февраля 2015 года N 36032, 9 октября 2015 года N 39270, 30 декабря 2015 года N 40372, 23 августа 2016 года N 43345 ("Вестник Банка России" от 27 марта 2015 года N 25-26, от 14 октября 2015 года N 87, от 31 декабря 2015 года N 122, от 1 сентября 2016 года N 78). (сноска введена Указанием Банка России от 24.11.2016 N 4213-У)

3 Прекращение (ограничение) работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении более одного часа подряд, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги или осуществляющих профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, - более одного календарного дня (далее - технический сбой). (сноска введена Указанием Банка России от 24.11.2016 N 4213-У)

© 2008-2017 КБ "СОЮЗНЫЙ"
(495) 234 4383